美国政府对标普反击战升级 启动大范围调查

　　新华08网8月15日讯(陈周阳)围绕主权信用评级被下调,美国政府对标准普尔的“反击战”逐渐升级到“真刀真枪”的调查指控。据外电报道,美国证券交易委员会(SEC)将详细审查标准普尔在下调美国信用评级时使用的数学模型,并要求标准普尔公开下调美国评级前,内部哪些人知道这一决定,用以调查潜在内幕交易。

　　美国政府与标准普尔“暗战”升级

　　据《华尔街日报》8月13日报道,SEC将详细审查标准普尔在下调美国长期政府债务评级时使用的数学模型,该审查是SEC检查部门对标普进行大范围审查的内容之一。消息人士还透露,SEC检查部门还将审查标普哪些员工提前知道此次下调评级的信息,以便研究是否有人涉及内幕交易。

　　另据英国《金融时报》8月11日报道,SEC已要求标普披露该评级机构中,有哪些人提前得知了下调美国信用评级的决定。知情人士还称,这是SEC对可能存在的内幕交易进行初步调查的一部分。

　　消息源说,证券交易委员会不清楚标普人员是否泄密,抑或反常交易。获得知道下调评级信息的人员名单是调查“起点”。

　　此外,SEC已正式推出了“举报者网站”,供了解内情的人士举报违规行为。另据报道,SEC还考虑出台新的监管规则,要求评级机构公布其在评级过程中犯下的“严重错误”。

　　按《金融时报》的说法,证明某人泄露信息或赶在宣布降级决定前交易不容易,因为许多交易商先前预期标普决定降级,无需内部信息便可推测证券或货币市场动向。

　　根据美国2006年颁布的《信用评级机构改革法案》,如果SEC查实标准普尔确实提前泄露评级决定,该机构将会被撤销牌照。SEC是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。

　　当地时间8月5日,标准普尔宣布将美国主权信用评级从最高AAA级下调至AA+级,同时把前景展望维持在“负面”,这一举动立即引发全球金融市场剧烈震荡。评级下调后的首个交易日成为“黑色星期一”,美国股市引领全球股市大幅下挫。

　　SEC此次调查标准普尔并非美国官方第一次出手“反击”。

　　在标准普尔宣布评级结果的第一时间里,美国财政部便立即“发难”,指责其评级中存在计算错误,对未来十年美国财政赤字的评估误差高达2万亿美元。而标普则很快作出回应称,2万亿美元的误差仅是由于统计采用的时间跨度不同,而且,即便将这2万亿美元计算在内,也不会改变美国信用降级的结果。

　　美国财政部长盖特纳此前表示,标准普尔下调美国主权信用评级是“极其糟糕”的评判,其计算方法“令人震惊地缺乏常识”。

　　据路透社8月8日的报道,美国国会参议院银行委员会一名助理透露,该委员会已经开始对标准普尔下调美国主权信用评级一事展开调查。这名助理表示,参议院银行委员会正在搜集相关信息,但尚未决定是否就此召开听证会。虽然没有展开正式调查,但该助理声称“一切皆有可能”。

　　美国参院银行委员会民主党主席贾森此前发表声明,指责标普调降美国信评行动是“不负责任的行为”,恐造成广泛冲击,效应包括让美国民众形同增税,因为房贷、信用卡及车贷利率将因此升高。此外部分州政府及地方市府的融资成本也将因此增高。

　　美国保守派共和党众议院多数党团领袖肯特也发表声明抨击标普,反对增税的肯特指出,标普对美国财政情况的分析“焦点过度放在解决债务危机,但这恐怕会令就业危机严重恶化”。

　　美国政府成就三大评级机构

　　数据显示,标准普尔、穆迪占据了信用评级市场80%的市场份额,惠誉占12%。

　　1929年股市崩溃、美国进入大萧条时期后,政府开始监管银行风险情况,包括监控银行所投资债券的质量情况。1975年,美国证券交易委员会(SEC)建立了“全国公认的统计评级组织”(NRSRO),并制定了加盟标准。标准普尔、穆迪和惠誉成为该组织的第一批会员。SEC规定,外国筹资者在美国金融市场融资时,必须接受NRSRO旗下评级公司的评估,与美联储有往来的金融机构的抵押品,一定要获得三大机构给出的可投资级别。

　　美国政府成就了评级机构的影响力。SEC数据显示,目前NRSRO有10家评级机构,但其他几家均无法与标普、穆迪和惠誉的行业地位和市场影响力相抗衡。据国际清算银行(BIS)的报告,在世界上所有参加信用评级的银行和公司中,穆迪涵盖了80%的银行和78%的公司,标准普尔涵盖了37%的银行和66%的公司,惠誉公司涵盖了27%的银行和8%的公司。

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